Actifs cryptographiques parmi les priorités d'examen de la SEC américaine en 2023
La Division des examens de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a annoncé ses priorités d'examen pour 2023, qui incluent "les technologies émergentes et les actifs cryptographiques".
La SEC a déclaré que la division va "mener des examens des courtiers-détaillants et des conseillers en investissement enregistrés (RIA) qui utilisent les nouvelles technologies financières émergentes ou adoptent de nouvelles pratiques, y compris les solutions technologiques en ligne pour répondre aux exigences de conformité et de marketing et pour servir les comptes des investisseurs. Les examens des personnes enregistrées se concentreront sur l'offre, la vente, la recommandation ou les conseils en matière de trading de crypto-monnaies ou d'actifs liés à la cryptographie et incluront la vérification de savoir si la société (1) a respecté les normes de soins respectives lors de la formulation de recommandations, recommandations ou conseils en investissement; et (2) a régulièrement examiné, mis à jour et renforcé ses pratiques de conformité, de divulgation et de gestion des risques."
