Ayer, la Comisión de Negociación de Futuros de Materias Primas (CFTC) presentó una acción de cumplimiento civil en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Norte de Illinois contra Changpeng Zhao y tres entidades de Binance por múltiples violaciones de la Ley de Intercambio de Materias Primas (CEA) y regulaciones de la CFTC. La CFTC también acusó a Samuel Lim, ex director de cumplimiento normativo de Binance, de ayudar e incitar a las violaciones de Binance.
Una acción de cumplimiento civil es un procedimiento legal en el que una agencia gubernamental busca hacer cumplir el cumplimiento de leyes y regulaciones civiles. El objetivo de una acción de cumplimiento civil es obtener una orden judicial que obligue al demandado a cesar en la presunta conducta ilegal, pagar restitución o devolución de ganancias obtenidas de la presunta conducta ilícita y/o pagar una multa civil.
A diferencia de los enjuiciamientos penales, las acciones de cumplimiento civil no resultan en prisión u otras penalidades criminales, pero pueden resultar en multas monetarias significativas y otros remedios.
La Acusación
En el centro de la demanda se encuentran las acusaciones de que Binance no se registró como un intercambio de derivados de EE. UU. e intencionalmente estructuró sus negocios y transacciones para evitar esos requisitos de registro. La agencia alegó que CZ y altos directivos tomaron medidas para violar las leyes de EE. UU., incluyendo instruir a los clientes de EE. UU. a utilizar redes privadas virtuales, o VPN, para ocultar su ubicación y dirigir a "clientes VIP" a abrir cuentas de Binance a nombre de empresas fantasma.
Las acusaciones según el documento del caso de la CFTC incluyen:
- Los demandados operaron una plataforma de negociación no registrada que facilitó transacciones en activos digitales.
- Los demandados participaron en actividades ilegales, incluida la oferta y venta de contratos de futuros y opciones no registrados. Binance permitió a los clientes estadounidenses negociar contratos de futuros y opciones sin cumplir con los requisitos legales.
- Los demandados hicieron declaraciones falsas y engañosas a los clientes sobre su estatus regulatorio, procedimientos contra el lavado de dinero y otros aspectos de su negocio.
- Los demandados no implementaron procedimientos adecuados de conocimiento del cliente ni reportaron actividades sospechosas a las autoridades.
- Los demandados violaron los requisitos de conservación de registros y no mantuvieron los libros y registros requeridos.
Orden Judicial
Entre otras cosas, la demanda busca una orden judicial permanente para detener a Binance de continuar cometiendo violaciones y prohibir a los demandados y partes relacionadas negociar activos digitales y otras materias primas. También busca recuperar ganancias de negociación, ingresos, salarios y otros fondos derivados de Binance como consecuencia de la...
Una orden judicial permanente significa que CZ personalmente, al igual que Binance, estará prohibido de hacer negocios en los EE.UU., básicamente de registrarse alguna vez en los EE.UU. o de participar en transacciones de productos básicos en los EE.UU.
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