La División de Exámenes de la Comisión de Valores y Bolsa de EE. UU. (SEC) anunció sus prioridades de examen para 2023, que incluyen "tecnologías emergentes y activos criptográficos".
La SEC dijo que la división "realizará exámenes de corredores de bolsa y asesores de inversiones registrados (RIAs) que estén utilizando nuevas tecnologías financieras emergentes o empleando nuevas prácticas, incluidas soluciones tecnológicas y en línea para cumplir con las demandas de cumplimiento normativo y marketing, y para dar servicio a las cuentas de los inversores. Los exámenes de los registrantes se centrarán en la oferta, venta, recomendación o asesoramiento sobre el comercio de criptomonedas o activos relacionados con criptomonedas e incluirán si la firma (1) cumplió y siguió sus respectivos estándares de atención al hacer recomendaciones, referencias o proporcionar asesoramiento de inversión; y (2) revisó, actualizó y mejoró rutinariamente sus prácticas de cumplimiento, divulgación y gestión de riesgos".